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中新经纬5月19日电 深圳证监局网站19日发布关于对华西证券股份有限公司深圳民田路证券营业部采取出具警示函措施的决定。

来源：深圳证监局网站

深圳证监局表示，经查，该营业部存在以下问题：未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议，营业部现场公示信息显示其具有“投资咨询资格”；个别投资顾问向客户提供投资建议未有合理依据；个别非营销人员参与基金销售获取奖励；个别不符合期货从业人员条件的员工从事中间介绍业务获取奖励。

深圳证监局指出，上述情况反映出该营业部合规管理存在不足，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号，经证监会令第166号修正)第六条、《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号，经证监会公告〔2020〕66号修正)第七条及第十六条、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(证监发〔2007〕56号)第十六条第二款的规定。

深圳证监局表示，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。该营业部应加强合规管理，规范员工执业行为，切实防范风险，保障规范经营。并在收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。

公开资料显示，华西证券源于1988年成立的四川省证券股份有限公司，注册资本26.25亿元，注册地为四川省成都市，泸州老窖集团为第一大股东，经营范围涵盖证券经纪业务，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等。公司以成都为总部，设北京、深圳、上海3个业务中心，公司上百家证券营业部遍布四川、北京、上海、天津、重庆、广州、深圳、大连和杭州等经济中心城市；公司员工逾4000人，服务客户总资产近8000亿元。

业绩方面，华西证券2022年实现营收33.76亿元，同比降34.10%；归属于上市公司股东的净利润4.22亿元，同比降74.12%。2023年第一季度，该公司业绩回暖，营收同比增156.55%至11.27亿元，归属于上市公司股东的净利润4.02亿元，扭亏为盈。

二级市场上，华西证券表现整体平淡，截至5月19日收盘，该股报8.38元/股，总市值220亿元。(中新经纬APP)

【编辑：陈俊明】

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